Coinbase бас директоры Брайан Армстронг және жетекші топтың бірнеше мүшесі кастодиалдық тәжірибеге, токендерді листингілеуге және ақшаны жылыстатуға қарсы (AML) талаптарға байланысты жалған ақпарат берді деген айыппен акционерлердің деривативтік сот шағымына ілікті.
Сот ісін АҚШ-тың Нью-Джерси округінің аудандық сотына Coinbase атынан акционер Кевин Михэн берді. Жауапкерлер ретінде Армстронг, тең құрылтайшы Фред Эрсам, CLO Пол Гревал, Президент Эмили Чой және бірнеше директорлар кеңесінің мүшелері көрсетілген.
Кастодицияға қатысты алаңдаушылық пен банкроттық қаупі Coinbase басшылығын назарға шығарды
Шағымда Coinbase басшылығы 2021 жылғы сәуір мен 2023 жылғы маусым аралығында фидуциарлық міндеттерін бұзып, «материалды маңызы бар жалған және адастыратын мәлімдемелер» таратты делінген.
Шағымға сәйкес, компания осылайша реттеуші тексерулерге, заңдық жауапкершілікке және беделдің зияндануына ұшырау ықтималдығын арттырды.
Негізгі айыптың бірі Coinbase клиенттер активтерін басқаруымен байланысты. Іс материалдарында компания бөлшек активтерді «Coinbase сіздің мүддеңіз үшін сақтайтын кастодиалдық активтер» ретінде көрсетіп, бұрмалалғаны айтылады.
Сонымен бірге биржа, осы активтер банкроттық кезінде компания мүлкі ретінде қаралуы ықтимал екенін ашық жарияламаған. Мұндай жағдайда шағым білдіруші клиенттерді жалпы қамтамасыз етілмеген кредиторлар қатарына қалдыруы ықтимал екенін атап өтеді.
Талапкерлер Coinbase бөлшек клиенттердің активтерін араластырып, институционалдық клиенттерге арналған жеке кастодиалдық құрылымдарды сақтағанын айтады. Осының нәтижесінде маркетинг уәделері мен нақты заңды тәуекел арасында алшақтық туындады.
Бағалы қағаздарды тізімге енгізу туралы айыптаулар
Сот шағымында Coinbase активтерді қарау процесі платформадан бағалы қағаздарды листингілеуге жол бермейді деп бірнеше мәрте мәлімдегені айтылады. Алайда ішкі және сыртқы белгілер кейбір токендердің бағалы қағаз сипатында болғанын көрсеткен.
Шағымда АҚШ ҚҚА (SEC) 2023 жылғы маусымдағы құқықтық әрекеті келтіріледі, мұнда Coinbase тіркелмеген бағалы қағаздарды, соның ішінде Solana және Cardano-ны, листингіледі деп айыпталған.
SEC ісі 2025 жылы жаңа басшылық келген соң тоқтатылғанымен, талапкерлер басшылықтың инвесторларды бағалы қағаздар бойынша компанияның тәуекелі туралы адастырғанын алға тартады.
AML кемшіліктері және реттеуші айыппұлдар
Талапкерлер Coinbase-тің 2023 жылдың қаңтар айындағы Нью-Йорк штаты Қаржы қызметтері департаментімен (NYDFS) жасаған келісімін ерекше атай отырып, аталған реттеуші компанияның AML бағдарламасында «кең ауқымды әрі ұзақ уақыт бойы жалғасқан кемшіліктерді» анықтағанын көрсеткен.
Coinbase 50 млн доллар айыппұл төлеуге және тағы 50 млн долларға екі жыл ішінде сәйкестік процедураларын күшейтуге міндеттенді.
Шағымда KYC процестеріндегі, клиенттерді толық танудағы, транзакцияларды бақылау мен күмәнді әрекеттерді дер кезінде хабарлаудағы кемшіліктер көрсетілген. Осыған байланысты платформаның алаяқтыққа, ақшаны жылыстату мен қылмыстық әрекеттерге оңай нысанаға айналғаны айтылған.
Басшылардың акция сатуына назар аударылуда
Сот шағымында сонымен қатар кейбір басшылар астыртын материалды ақпаратқа ие бола тұра, Coinbase-тің 2021 жылғы тікелей листингі кезінде компанияның акцияларын сатқан делінген.
Талапкерлер реттеушілік айыппұлдар, заңдық шығындар, беделдік зиян мен басшылардың сыйақысы мен акциялардан түскен пайданы қайтаруды талап етеді.
Деривативтік әрекеттердің салдары
Акционерлік деривативтік әрекетте қайтарылған қаржы инвесторларға емес, Coinbase-ке өтеді. Дегенмен акционерлер қайтарылған қаражат немесе басқару реформалары есебінен жанама түрде пайда көре алады.
Шағымда сонымен қатар корпоративтік басқару реформалары, сәйкестік талаптарын күшейту және адвокаттық шығындарды өтеу сұралады.
Consensys жетекші кеңесшісі Билл Хьюздың айтуынша, бұл іс криптобиржалардың кастодиалдық тәжірибесі, комплаенс талаптары мен басшылардың жауапкершілігіне өскен назарды көрсетеді.
«Coinbase директорлар кеңесі акционерлер атынан ашылған, материалды жалған және адастыратын жарияланымдар, фидуциарлық міндеттердің бұзылуы мен елеулі реттеуші, құқықтық тәуекелдерге ұрыну айыптары бар сот ісін қорғауда», – деп мәлiмдедi ол.
Іс тез өзгеретін реттеуші стандарттар мен инвесторлардың күтілімдері ірі криптобиржалардың операциялық және басқару үлгілеріне қалай сынақ тудырып отырғанын көрсетеді.
Coinbase әлі ресми түсініктеме берген жоқ.
