Бағалы қағаздар және биржа комиссиясы (SEC) Robinhood Securities LLC және Robinhood Financial LLC брокерлік операцияларына байланысты әртүрлі айыптарды реттеу үшін жалпы 45 млн доллар көлемінде азаматтық айыппұл төлейтінін жариялады.
Айыптар екі фирманың есеп беру және есеп жүргізу талаптарын бұзу, киберқауіпсіздік ақаулары және басқа да сәйкестік мәселелерін қамтитын бірқатар реттеуші сәтсіздіктерден туындады.
SEC «Robinhood»-ты сауда және сәйкестік бойынша бірнеше бұзушылықтар үшін айыптайды
SEC-тің мәлімдемесіне сәйкес, 13 қаңтарда Robinhood-тың бұзушылықтары бірнеше саланы қамтыды.
«Бүгінгі бұйрықта екі Robinhood фирмасы сауда қызметін дәл есеп бермеу, қысқа сату ережелерін сақтау, күдікті әрекеттер туралы уақытылы есеп беру, кітаптар мен жазбаларды жүргізу және тұтынушы ақпаратын қорғау сияқты маңызды реттеуші талаптарды орындамағаны анықталды», – деді SEC өкілі Санджай Вадхва.
2020 жылдың қаңтарынан 2022 жылдың наурызына дейін фирма күдікті әрекеттер туралы уақытылы есеп бермеді. Бұл күдікті транзакцияларды тергеуде кідірістерге әкелді. Сонымен қатар, 2019 жылдың сәуірінен 2022 жылдың шілдесіне дейін Robinhood клиенттерді жеке басын ұрлаудан қорғау үшін жеткілікті саясаттарды енгізбеді.
SEC 2021 жылдың маусымынан қарашасына дейін киберқауіпсіздік осалдығы миллиондаған пайдаланушыларға қатысты ақпаратқа рұқсатсыз қол жеткізген үшінші тарап хакерінің деректерін ашқанын айтты.
SEC сондай-ақ Robinhood-тың электрондық байланыстарды сақтау және операциялық деректерді қорғау ережелерін бұзғанын анықтады. Фирма 2020 және 2021 жылдар аралығында клиенттермен негізгі байланыстарды сақтамады. Robinhood федералдық заңдар талап еткендей маңызды брокерлік жазбаларды сақтамаған көрінеді.
Robinhood сондай-ақ бес жылдан астам уақыт бойы SEC-тің нарықтық қызметін қадағалау үшін қажетті дәл бағалы қағаздар сауда ақпаратын ұсынбағаны үшін айыпталды.
Бұл мәселелерден басқа, SEC Robinhood Securities қысқа сату тәжірибелерін реттейтін SHO ережесін бұзғанын анықтады. 2019 жылдың мамырынан 2023 жылдың желтоқсанына дейін Robinhood Securities қысқа сатулар үшін акцияларды жабу, тапсырыстарды белгілеу және орналастыруға байланысты реттеуші талаптарды орындамады.
Robinhood Financial және Robinhood Securities SEC-тің қорытындыларын мойындады. Брокерлер осы мәселелерді шешу үшін ішкі аудиттер мен түзету жоспарларына келісті.
Robinhood Securities 33,5 млн доллар айыппұл төлейді, ал Robinhood Financial 11,5 млн доллар төлейді. Келісімнің бір бөлігі ретінде Robinhood өзінің сәйкестік күш-жігерін жақсартуға келісті.
Жақында Robinhood клиенттерге крипто активтеріне қол жеткізуді шектеу және адастыру тәжірибелері үшін 3,5 млн доллар айыппұл төледі. Тергеуді Калифорния әділет департаменті жүргізді.
Жауапкершіліктен бас тарту
Біздің веб-сайттағы барлық ақпарат адал ниетпен және тек жалпы ақпарат беру мақсатында жарияланады. Біздің веб-сайттағы ақпаратқа сүйеніп қабылданған кез келген шешімге оқырманның өзі жауапты болады.
