SEC FTX және Alameda Research компанияларындағы үш бұрынғы жоғары лауазымды қызметкеріне қатысты азаматтық келісімді түпкілікті бекітті.
Аталған шешім реттеуші органның крипто биржасының күйреуіне байланысты ісінің маңызды кезеңін ресми түрде аяқтайды.
Sam Bankman-Fried-тің серіктестері он жылдық тыйым алды
18 желтоқсанда жарияланған мәлімдемеде SEC түпкілікті келісім шешімдерін Alameda Research-тің бұрынғы бас директоры Каролина Эллисонға, FTX компаниясының бұрынғы бас техникалық директоры Гэри Ванға және FTX-тағы бұрынғы бірге жетекшілері қатарындағы инженер Нишад Сингхке қарсы ұсынғанын айтты.
Аталған шешімдер соттың мақұлдауына тәуелді.
SEC FTX инвесторлардан 1,8 млрд доллардан астам қаражат жинап, өздерін клиент активтерінің қорғалу деңгейі жоғары және сенімді сауда алаңы ретінде көрсеткенін растайды.
Инвесторларға, сондай-ақ, Alameda Research биржада басқа кез келген клиент секілді әрекет етеді деп айтылған. Дегенмен, бұл мәлімдемелер шындыққа жанаспады.
Іс жүзінде, FTX компаниясы Alameda-ға ерекше артықшылықтар беріп отырды. Сауда фирмасы тәуекелді бақылаудан босатылып, FTX клиенттік депозиттеріне сүйене отырып, іс жүзінде шектеусіз кредиттік желі алды.
Осының арқасында Каролина Эллисон миллиардтаған қаражатты қарызға алып, жоғалтқанымен, жеке жауапкершілікке тартылған жоқ.
Реттеуші орган Ван мен Сингх FTX-тен клиент қаражатының Alameda-ға бағытталуына мүмкіндік берген бағдарламалық жасақтама кодын құрды деп айыптайды.
Alameda-ны басқарған Эллисон кейін сол қаражатты саудаға, венчурлік инвестицияларға және басшыларға берілетін қарыздарға — соның ішінде Сэм Бэнкман-Фридке, Ванға және Сингхке жұмсады.
Айыптауларды мойындамай немесе теріске шығармай-ақ, үш басшы да АҚШ бағалы қағаздар заңдарының негізгі алаяқтыққа қарсы нормаларын бұзуына өмір бойы тыйым салыну жөніндегі тұрақты тыйым салу туралы қаулыға келісті. Олар өздерінің келесі кәсіби қызметтеріне қатысты қосымша шектеулер қабылдады.
Эллисон жария компаниялардағы басшы немесе директор лауазымын атқаруға 10 жылға тыйым салынуға келісім берді.
Ван мен Сингх әрқайсысы басшы және директор болуына 8 жылға шектеуге келісім жасады.
Үшеуіне де сондай-ақ 5 жылдық қызметтік шектеу енгізілген, яғни бағалы қағаздармен байланысты қызметке заңсыз қайта кірген жағдайда SEC жедел әрекет етуге құқылы болады.
2025 жылғы желтоқсан айына қатысты қазіргі жаза жағдайы
2025 жылдың желтоқсанына қарай, Каролина Эллисон үй қамаққа ауыстырылды. Оны босату 2026 жылдың басында күтіледі.
FTX-тің бұрынғы бас техникалық директоры және тең құрылтайшысы Гэри Ван федералдық прокурорлармен тығыз ынтымақтастық орнатып, іс бойынша бас бостандығынан айыру мерзімімен теңестірілген үкім алды. Қазіргі уақытта ол бақылаудағы бостандықта жүр.
FTX-тағы бұрынғы бірге жетекші инженер Нишад Сингх те сондай-ақ бас бостандығынан айыру мерзімімен теңестірілген қылмыстық үкім алып, бақылаудағы бостандықта қалды.
